（原标题：券商原总司理犯警握股！罚单来了）

【导读】国齐证券原总司理杨江权犯警握股被罚，国齐证券被出具警示函 中国基金报记者 晨光 又有券商高管因犯警握股被罚！            1月3日，北京证监局公布的行政处罚决定书走漏，国齐证券原总司理杨江权犯警握有“成大生物”8万股股票，被北京证监局处以15万元的罚金。                       同时，因对从业东谈主员投资行动搞定的轨制建造及里面搞定机制不健全、对从业东谈主员投资行动的里面监测检查机制不到位等问题，国齐证券被北京证监局给与出具警示函的行政监管措施。

从业时代犯警握股 亏本百万仍遭罚金            经北京证监局查明，自2020年8月起，杨江权先后担任国齐证券副总司理、副总司理兼财务正经东谈主、总司理兼财务正经东谈主等职务。界限2024年11月14日，其仍为国齐证券职工，系证券公司从业东谈主员。            2022年10月28日成大生物股票根除限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东谈主在国齐证券开立的证券账户握有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将8万股“成大生物”一起卖出，卖出金额悉数194.37万元，亏本130.9万元。            北京证监局指出，杨江权上述握有股票的行动违犯《证券法》第四十条第一款、第二款的限定，组成《证券法》第一百八十七条所述犯警行动。最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。            注：《证券法》第四十条限定证券交往神志、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员，证券监督搞定机构的职责主谈主员以及法律、行政律例限定阻遏参与股票交往的其他东谈主员，在职期豪迈法定限期内，不得径直豪迈以假名、借他东谈主方式握有、生意股票豪迈其他具有股权性质的证券，也不得接受他东谈主施助的股票豪迈其他具有股权性质的证券。            任何东谈主在成为前款所列东谈主员时，其原已握有的股票豪迈其他具有股权性质的证券，必须照章转让。            公开信息走漏，杨江权出身于1973年4月，博士探求生学历。杨江权曾在西南证券、西证股权投资等机构职责多年，金融从业教授丰富。2020年5月，杨江权在国齐创业投资有限背负公司任董事长、总司理。国齐创投为国齐证券旗下开展私募基金搞定业务的子公司。           2020年8月，国齐证券发布高等搞定东谈主员任命公告，聘请杨江权为公司副总司理。2022年5月，国齐证券董事会聘请杨江权为公司总司理。            2024年10月，国齐证券发布公告称，公司总司理、财务正经东谈主杨江权涉嫌从业东谈主员犯警握有股票，证监会决定对其进行立案。笔据关系限定，杨江权已弗成执行公司高等搞定东谈主员职务。杨江权向国齐证券董事会递交离职申诉，自2024年10月22日起，离职奏效。国齐证券称，该次立案看望事项为对杨江权个东谈主的看望，不合公司昔时缱绻组成严重不利影响。            国齐证券被出具警示函 监管严查从业东谈主员炒股         关于国齐证券的“保管不力”，北京证监局一同开出“罚单”。            北京证监局指出，国齐证券对从业东谈主员投资行动搞定的轨制建造及里面搞定机制不健全；对从业东谈主员投资行动的里面监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门申诉从业东谈主员犯警握有股票的行动。                       笔据《证券基金缱绻机构董事、监事、高等搞定东谈主员及从业东谈主员监督搞定方针》（证监会令第195号）第五十一条第一款，北京证监局决定对国齐证券给与出具警示函的行政监管措施。            此前，因爽直从业内控问题国齐证券被北京证监局“点名”。2024年4月，北京证监局对国齐证券给与责令改正的行政监管措施。            经查，国齐证券存在爽直从业里面适度轨制不完善、对部分业务行动用度开销未制定里面限定及界限顺次、岗亭制衡与里面监督失效、对背负东谈主过后追责不到位等问题。杨江权算作时任国齐证券总司理，也被北京证监局给与出具警示函的行政监管措施。            连年来，证监会严厉打击证券从业东谈主员违章生意股票行动。2019年至2023年共查办67起从业东谈主员犯警炒股案件，对139东谈主作出行政处罚，效用构筑“不敢、弗成、不念念”违章炒股的长效机制。证监会称，将完善轨制机制，制定照章从严打击证券从业东谈主员违章炒股行动的专项整治职责决策，压实机构主体背负，督促证券公司强化里面监测、自查自纠及问责机制。            2024年以来，监管不时严查证券从业东谈主员犯警握有股票行动，曾有多家券商高管被罚。举例，2024年12月，中泰证券原总司理毕玉国等4东谈主因存在违章生意证券行动，被证监会开出罚单。此外，证监会采集查办招商证券多名从业东谈主员生意股票等犯警违章行动，对行业起到震慑作用。

校对：乔伊 制作：舰长 裁剪：格林 审核：许闻

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